4 conclusiones tras la «resaca» de la jornada sobre Compliance en PYMES del pasado 22 de mayo

Organizar un evento de esta índole requiere mucho esfuerzo.

Gracias Luis Alfonso Soria Moya y World Compliance Association por remar contra viento y marea.

Decía Andrew Carnegie que debes rodearte de los mejores.

Gracias a mis compañeros de mesa: Miguel Angel Jimenez-Velasco Mazarío (Cox), Pedro Gonzalez Perea (Garrigues) y Alonso Alvarez de Toledo, CFE (Kroll España) por compartir vuestra experiencia y conocimiento conmigo.

Investigaciones internas

Entrando ya en materia, las investigaciones internas son y serán una gran fuente de problemas para las organizaciones que no estén obsesionadas con la protección procesal de sus empleados (24 C.E.) y de la propia persona jurídica (31bis C.P.).

¿Cómo anticipamos el «riesgo procesal»?

1. Procedimiento claro y sencillo desde que entra la denuncia hasta que acaba la investigación («Keep it Simple»).
2. Cuidado con lo que redactamos en las políticas de Compliance: el papel no lo aguanta todo (S.A.N., de lo Social, nº 40/2018, de 6 de marzo).
3. La empresa tiene el derecho y el deber de no autoincriminarse (Auto de la Sala de lo Penal de la A.N., de lo Penal, nº 391/21, de 1 de julio).
4. Mucho ojo con las pruebas obtenidas en la investigación frente al denunciado, ya que pueden provocar nulidades (Sentencia del T.S.J. del País Vasco, Sala de lo Social, nº 1850/24, de 23 de julio) e, incluso, condena penal al empresario (Sentencia del T.S., de lo Penal, nº 328/21, de 22 de abril).