Servicios / Compliance y cumplimiento normativo
Compliance y cumplimiento normativo para empresas
Un modelo de compliance sirve si aguanta cuando alguien lo pone a prueba.
Cuéntanos qué está pasandoCuándo te hace falta
- Tu empresa no tiene modelo, o nadie lo ha revisado
- Ha entrado una denuncia
- Un cliente, un banco o un comprador te pide el modelo
- Tu Compliance Officer necesita apoyo
Qué hacemos
- 01
Diseño
- Implantación de sistemas de compliance
- Mapas y evaluación de riesgos
- Políticas, códigos y procedimientos
- Órganos de compliance
- 02
Revisión
- Actualización de modelos
- Auditorías
- 03
Operativa
- Canal interno de información
- Investigaciones internas
- Diligencia debida de terceros
- Conflictos de interés
- 04
Acompañamiento
- Formación
- Seguimiento
- Apoyo recurrente al Compliance Officer
- Apoyo temporal a equipos de compliance
Para el canal interno y la diligencia debida trabajamos con proveedores tecnológicos especializados y elegimos la herramienta según las necesidades de cada cliente.
Cómo lo hacemos
- 01
Diagnóstico
Sabes cómo funciona tu empresa por dentro y qué delitos e incumplimientos podrían producirse en ella.
- 02
Diseño
Tienes controles y procedimientos que tu equipo puede cumplir en su trabajo diario.
- 03
Implantación
El modelo se pone en marcha con quienes lo van a aplicar, no solo con la dirección.
- 04
Seguimiento
Compruebas que el modelo se cumple y se actualiza cuando cambian tu empresa o la ley.
Quién lo lleva
Preguntas frecuentes
¿Qué es un modelo de prevención de delitos?
[VALIDAR] Es el conjunto de controles con el que una empresa previene los delitos de los que podría responder. El Código Penal permite que un modelo eficaz atenúe o excluya esa responsabilidad.
¿Basta con tener el modelo por escrito?
[VALIDAR] No. Si nadie lo aplica, no demuestra nada ante un juez o un inspector. Tiene que funcionar en el día a día y dejar rastro de que funciona.
¿Cada cuánto hay que revisar el modelo?
[VALIDAR] Cuando cambian la empresa, su actividad o la ley, y cuando se detecta un incumplimiento. Además conviene revisarlo de forma periódica.
¿Qué es el órgano de compliance?
[VALIDAR] Es la persona o el equipo que vigila que el modelo se cumple. Debe tener autonomía e independencia, y puede ser interno o externo.
¿El canal de denuncias forma parte del modelo?
[VALIDAR] Sí. Es la vía para que se conozcan los incumplimientos y, en muchas empresas, es obligatorio por la Ley 2/2023.
Artículos relacionados
Cargando artículos
Cuéntanos qué necesita tu empresa
Estudiamos cada proyecto antes de aceptarlo.